能源管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

1.目的和適用范圍

1.1為規(guī)范能源管理體系認(rèn)證工作,保證能源管理體系認(rèn)證的規(guī)范性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章，制訂本規(guī)則。

1.2本規(guī)則適用于在我國(guó)境內(nèi)開(kāi)展能源管理體系認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證活動(dòng)的管理。

1.3能源管理體系認(rèn)證遵循用能單位自愿原則。

2.認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)能源管理體系實(shí)施組織的能耗設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)用能方式特點(diǎn)的共性，將能源管理體系認(rèn)證按能源供給和能源需求兩個(gè)方面劃分為15個(gè)業(yè)務(wù)范圍，詳見(jiàn)附件。

3.認(rèn)證依據(jù)

能源管理體系認(rèn)證以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T23331《能源管理體系要求》和國(guó)家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布或備案的認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》為認(rèn)證依據(jù)。

4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的條件和要求

為保證能源管理體系認(rèn)證工作的專業(yè)性和有效性，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委會(huì)同國(guó)家發(fā)展改革委向社會(huì)公布認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單,并加強(qiáng)對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合下列條件：

4.1經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)并具有3年以上管理體系認(rèn)證從業(yè)資格的；

4.2了解國(guó)家節(jié)能法律、法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)等；

4.3有10名以上經(jīng)注冊(cè)的能源管理體系專職審核員;

4.4申請(qǐng)機(jī)構(gòu)一年內(nèi)沒(méi)有違反認(rèn)證認(rèn)可法規(guī)的記錄；

4.5管理體系認(rèn)證能力符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T27021《合格評(píng)定管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，且在提交申請(qǐng)前兩個(gè)年度內(nèi)的認(rèn)可評(píng)審中沒(méi)有嚴(yán)重不符合；

4.6建立有內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等環(huán)節(jié)的相互分開(kāi)；

4.7國(guó)家認(rèn)監(jiān)委、國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。

5.認(rèn)證人員的條件和要求

5.1審核員的資格要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事能源管理體系認(rèn)證的審核員應(yīng)符合下列條件：

5.1.1具備能源技術(shù)或管理相關(guān)學(xué)歷及工作經(jīng)驗(yàn)；

    5.1.2取得中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)能源管理體系審核員專業(yè)注冊(cè)資格；

    5.1.3兩年內(nèi)沒(méi)有違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)規(guī)定的記錄。

5.2認(rèn)證人員的專業(yè)能力要求

人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)每年應(yīng)根據(jù)能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)、審核和行業(yè)能源技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況確定能源管理體系認(rèn)證人員持續(xù)教育的培訓(xùn)內(nèi)容，對(duì)能源管理體系認(rèn)證人員開(kāi)展持續(xù)教育培訓(xùn)，以保證認(rèn)證人員在能源管理體系領(lǐng)域及相應(yīng)的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的能力持續(xù)滿足能源管理體系認(rèn)證審核的需要。

6.認(rèn)證程序和要求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)符合GB/T27021《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》、對(duì)能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定以及本規(guī)則規(guī)定的要求。主要程序應(yīng)包括：

6.1受理認(rèn)證申請(qǐng)

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)確保組織符合以下條件：

　　6.1.1取得國(guó)家工商行政管理部門(mén)或有關(guān)機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記的法人資格或其組成部分；

　　6.1.2按照GB/T 23331《能源管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》建立了能源管理體系且正常運(yùn)行至少六個(gè)月以上；

　　6.1.3取得相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可文件（適用時(shí)）；

6.1.4組織遵守有關(guān)主管部門(mén)對(duì)能源管理方面要求的信息（適用時(shí)）；

6.1.5組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生與能源有關(guān)的重大事故將及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　6.2申請(qǐng)?jiān)u審

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對(duì)組織提交的申請(qǐng)文件和資料進(jìn)行評(píng)審并保存評(píng)審記錄，以確保：

6.2.1組織及其能源管理體系的信息充分；

6.2.2組織已了解認(rèn)證的相關(guān)要求；

6.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有相應(yīng)的認(rèn)證能力并有充分的資源實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。

　　6.3審核準(zhǔn)備

6.3.1審核策劃

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織的規(guī)模，供能、用能過(guò)程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素對(duì)認(rèn)證全過(guò)程進(jìn)行策劃，制定審核方案。

　　6.3.2組成審核組

審核組應(yīng)具備實(shí)施能源管理體系認(rèn)證審核的能力。審核組中應(yīng)指定一名有能力的審核員擔(dān)任審核組長(zhǎng),并至少有一名相應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的能源管理體系專業(yè)審核員，在必要時(shí)還應(yīng)配備相關(guān)行業(yè)的能源管理技術(shù)專家，以保證審核組的整體能力覆蓋組織的能源管理體系范圍所需的專業(yè)審核能力要求。

6.3.3審核時(shí)間

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序確保根據(jù)組織的行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、供能和用能過(guò)程的復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及其他因素合理策劃審核時(shí)間，并應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

6.3.4審核初訪

為保證能源管理體系認(rèn)證活動(dòng)的有效開(kāi)展，充分了解組織能源管理體系運(yùn)行的情況，確定組織是否已具備實(shí)施認(rèn)證審核的條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)具體情況策劃并安排對(duì)企業(yè)進(jìn)行初訪。

6.4初次認(rèn)證審核的實(shí)施

6.4.1審核程序

能源管理體系認(rèn)證審核通常分兩個(gè)階段進(jìn)行：

（1）第一階段審核：包括文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核，其中現(xiàn)場(chǎng)審核的主要目的是：

——了解組織的能源管理體系建立和運(yùn)行的情況，并確認(rèn)是否做好了認(rèn)證審核階段的準(zhǔn)備；

——了解組織能源評(píng)審的實(shí)施以及能源基準(zhǔn)的建立情況；

——確定審核策劃的重點(diǎn)，識(shí)別組織對(duì)能源績(jī)效和能源管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)方式以及能源管理體系確定的主要能源使用，將影響主要能源使用的重要運(yùn)行參數(shù)和其它相關(guān)變量控制確定為重要審核點(diǎn)，識(shí)別應(yīng)配備的專業(yè)審核資源并與組織就第二階段審核的詳盡安排取得共識(shí)。

（2）第二階段審核：在組織的現(xiàn)場(chǎng)全面收集審核證據(jù)，以判斷組織的能源管理體系建立與實(shí)施是否符合GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》的規(guī)定，組織的能源績(jī)效是否持續(xù)改進(jìn)。

6.4.2初次認(rèn)證審核的內(nèi)容

現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)覆蓋本規(guī)則和認(rèn)證依據(jù)的所有要求。重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）與能源管理體系有關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)和其他要求符合性的情況；

（2）能源管理體系建立和運(yùn)行與GB/T 23331《能源管理體系要求》和《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》的符合性、適宜性、充分性和有效性；

（3）在第一階段審核中確定的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測(cè)量和控制措施的充分性和有效性；

（4）重要審核點(diǎn)的能源指標(biāo)完成情況、能源消耗控制情況或能源績(jī)效改進(jìn)情況；

（5）能源評(píng)審的時(shí)間間隔的合理性及能源評(píng)審的充分性和有效性；

（6）對(duì)能源績(jī)效參數(shù)的確定和調(diào)整情況；

（7）能源目標(biāo)和能源指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、能源績(jī)效改進(jìn)情況，包括可比綜合能耗指標(biāo)及變化的情況；

（8）能源績(jī)效出現(xiàn)重大偏差時(shí)，是否進(jìn)行了原因分析并采取了相應(yīng)的改進(jìn)措施，改進(jìn)效果的驗(yàn)證；

（9）能源管理體系的自我改進(jìn)及完善機(jī)制的持續(xù)性和有效性。

6.4.3審核方式

現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問(wèn)及內(nèi)外部相關(guān)資料的查閱、能效數(shù)據(jù)的收集、核算等方式實(shí)施。

6.5認(rèn)證決定

6.5.1審核報(bào)告

審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書(shū)面報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)對(duì)組織能源管理體系的符合性和有效性進(jìn)行全面描述和評(píng)價(jià)，至少應(yīng)詳細(xì)描述6.4.2條明確的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。其中，對(duì)能源目標(biāo)、能源指標(biāo)、能源績(jī)效情況應(yīng)有量化表述，對(duì)測(cè)量和驗(yàn)證方法進(jìn)行簡(jiǎn)要描述，并對(duì)組織的能源管理體系在促進(jìn)能源績(jī)效持續(xù)改進(jìn)方面的作用做出評(píng)價(jià)。

6.5.2認(rèn)證決定的條件

在組織的能源管理體系建立及運(yùn)行符合GB/T23331標(biāo)準(zhǔn)要求的前提下，還應(yīng)滿足以下條件：

（1）組織的能源管理及績(jī)效符合國(guó)家及行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)要求，包括達(dá)到國(guó)家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求（適用時(shí)）；

（2）組織的能源管理及績(jī)效滿足《能源管理體系 行業(yè)認(rèn)證要求》中規(guī)定的相關(guān)條件；

（3）通過(guò)能源管理體系的運(yùn)行，組織的能源管理水平得到了有效提升；

（4）認(rèn)證審核期間沒(méi)有受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)的處罰。

6.5.3如果組織的能源管理體系不符合上述6.5.2的要求，不得予以通過(guò)認(rèn)證。

6.6監(jiān)督審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證組織制定針對(duì)性的監(jiān)督審核方案，加強(qiáng)監(jiān)督，保證能源管理體系認(rèn)證證書(shū)的有效性。

    6.6.1監(jiān)督審核頻次

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的供能、用能復(fù)雜性、能源管理體系成熟度及穩(wěn)定性等確定監(jiān)督審核頻次，但兩次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不應(yīng)大于12個(gè)月。

（2）在獲證組織能源管理體系發(fā)生重大變化或發(fā)生影響能源績(jī)效的重大事故時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)增加監(jiān)督審核頻次，以保證監(jiān)督審核的有效性。

6.6.2監(jiān)督審核的程序

監(jiān)督審核的現(xiàn)場(chǎng)審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序基本相同。

6.6.3監(jiān)督審核的內(nèi)容

監(jiān)督審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）獲證組織能源管理體系的運(yùn)行和變化情況；

（2）獲證組織的能源績(jī)效及變化情況；

（3）能源法律法規(guī)和行業(yè)要求變化情況及組織合規(guī)性評(píng)價(jià)

的情況；

（4）能源管理的目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況和調(diào)整情況；

（5）上次審核中確定的不符合采取的糾正措施的實(shí)施情況

及有效性。 

6.7再認(rèn)證

6.7.1再認(rèn)證的程序

再認(rèn)證的現(xiàn)場(chǎng)審核程序與初次認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序基本相同。

6.7.2再認(rèn)證的內(nèi)容

再認(rèn)證審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

（1）結(jié)合內(nèi)部和外部變化情況判斷整個(gè)能源管理體系的有效性以及認(rèn)證范圍的持續(xù)適宜性；

（2）本認(rèn)證周期內(nèi)獲證能源管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

（3）獲證組織本認(rèn)證周期的能源管理績(jī)效，獲證組織能耗及核算邊界的變化情況等。

7.認(rèn)證證書(shū)的管理

7.1認(rèn)證證書(shū)的內(nèi)容

認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少涵蓋以下基本信息：

　　7.1.1證書(shū)編號(hào)；

　　7.1.2獲證組織名稱、地址和組織機(jī)構(gòu)代碼；

　　7.1.3能源管理體系認(rèn)證覆蓋的范圍（主要的能源生產(chǎn)、供應(yīng)和使用場(chǎng)所）；

　　7.1.4認(rèn)證依據(jù)及版本號(hào)；

　　7.1.5頒證日期、證書(shū)有效期；

　　7.1.6發(fā)證機(jī)構(gòu)名稱、地址；

    7.1.7獲證組織能源管理體系邊界和能源績(jī)效的表述；

7.1.8認(rèn)證證書(shū)在有效期內(nèi)的監(jiān)督情況；

7.1.9其它相關(guān)信息。

7.2認(rèn)證證書(shū)的管理

7.2.1能源管理體系認(rèn)證證書(shū)有效期三年。

7.2.2證書(shū)查詢方式：認(rèn)證機(jī)構(gòu)除應(yīng)當(dāng)公布認(rèn)證證書(shū)在本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站查詢的方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書(shū)上注明：“本證書(shū)信息可在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)公示的網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會(huì)監(jiān)督。

7.2.3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)獲證組織認(rèn)證證書(shū)的使用情況進(jìn)行有效管理。當(dāng)組織出現(xiàn)影響能源管理體系正常有效運(yùn)行的情況且經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)糾正的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況對(duì)認(rèn)證證書(shū)做出暫?；虺蜂N(xiāo)的決定。

    8.獲證組織的信息報(bào)告

8.1為及時(shí)了解能源管理體系認(rèn)證工作的進(jìn)展情況，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)能源管理體系認(rèn)證工作實(shí)行認(rèn)證信息月報(bào)制度。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證證書(shū)頒發(fā)后30日內(nèi)，通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委指定的信息系統(tǒng)將認(rèn)證信息及時(shí)報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開(kāi)設(shè)專欄向社會(huì)公開(kāi)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書(shū)等信息。

8.2在認(rèn)證證書(shū)有效期間，獲證組織發(fā)生與能源管理體系有關(guān)的重大變化時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)做出暫?；虺蜂N(xiāo)證書(shū)的措施并及時(shí)報(bào)告國(guó)家認(rèn)監(jiān)委，具體包括：

8.2.1組織發(fā)生了與能源有關(guān)的重大事故，反映出組織的能源管理體系建立及運(yùn)行存在重大缺陷的；

8.2.2組織的能源績(jī)效未達(dá)到國(guó)家和地方政府發(fā)布的單位產(chǎn)品能源消耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求或考核為“未完成”等級(jí)的；

8.2.3獲證組織在證書(shū)有效期間受到相關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)處罰的；

8.2.4組織存在其它嚴(yán)重影響能源管理體系運(yùn)行的嚴(yán)重不符合，不能在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)采取有效的糾正措施的。

9.與其他管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核

9.1在與其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，管理體系的通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則規(guī)定。能源管理體系的特殊要求及重要審核點(diǎn)描述清晰、充分、易于識(shí)別，確保滿足相關(guān)要求并在審核報(bào)告中進(jìn)行清晰的說(shuō)明。

9.2結(jié)合審核的審核時(shí)間，不得少于每一單獨(dú)體系認(rèn)證所需審核時(shí)間之和的80%。

10.受理能源管理體系認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎受理能源管理體系認(rèn)證證書(shū)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，對(duì)違反國(guó)家能源管理法律法規(guī)受到節(jié)能執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)查處的組織，除非徹底整改，否則原則上不予受理。

11.認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可和認(rèn)證人員注冊(cè)的要求

11.1認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27021《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》，結(jié)合能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)要求，建立能源管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可制度，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)可并加強(qiáng)后續(xù)的監(jiān)督。

11.2人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)GB/T27024《合格評(píng)定人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》，結(jié)合能源管理體系審核的特點(diǎn)和專業(yè)要求，建立并實(shí)施能源管理體系審核員的專業(yè)注冊(cè)工作。

12.附則

12.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)可采取必要措施幫助組織開(kāi)展能源管理體系及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)，促使組織的全體員工理解和執(zhí)行能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證規(guī)范。

12.2認(rèn)證監(jiān)督管理部門(mén)和節(jié)能主管部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)能源管理體系建設(shè)情況和咨詢、認(rèn)證機(jī)構(gòu)工作情況的監(jiān)督檢查。認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的相關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)在認(rèn)證活動(dòng)中存在弄虛作假、亂收費(fèi)等違法、違規(guī)情況，將根據(jù)《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行處罰，直至撤銷(xiāo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格。

12.3本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。