組織通過(guò)建立有效的合規(guī)管理體系，來(lái)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，組織在對(duì)其所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上，建立并改進(jìn)合規(guī)管理流程，從而達(dá)到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)和管控。

建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。在很多國(guó)家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生不合規(guī)時(shí)，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)所接受，這對(duì)于中國(guó)企業(yè)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在境外發(fā)展尤為重要。

以良好治理、比例原則、透明和可持續(xù)發(fā)展原則為基礎(chǔ)，可指導(dǎo)未進(jìn)行合規(guī)管理的組織建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系，也可對(duì)已建立合規(guī)管理體系的組織改進(jìn)合規(guī)管理提供指導(dǎo)。